臺北市政府採購稽核小組稽核監督事項應檢附資料清冊

※並檢附填寫完妥之「臺北市政府採購稽核小組稽核監督報告」。

依稽核委員要求，採購文件請依下列順序檢附，並加附標籤再裝訂成冊。

階段別	影存佐證資料內容
（一） 招標階段	1、預算來源：□法定預算書(議會審定)；□簽呈或其他來源之書面資料等。 2、監辦部份：□報請監辦簽呈(含報請上級機關之函文)；□書面監辦簽呈(得通案)；□不派員監辦簽呈(須逐案)。 3、分批辦理：□法定預算書(議會審定)；□報上級機關核准文件(包括詢問及答覆等書面資料部分)；□採分別辦理之簽呈。 4、簽辦採購簽呈：□效益分析簽呈(巨額採購適用)；□歷次招標簽呈；□評選前置作業簽呈；□核派開標主持人簽呈(得通案)。 5、招標文件：書面或電子招標文件(含□招標文件清單；□歷次招標公告(含更正公告)；□投標須知及補充投標須知；□契約主文(應包含兩造用印及簽訂日期)；□評選須知(應含評選項目)；□補充說明書；□特別條款等)。 6、評選前置作業文件：□遴選委員書面資料(含聘派同意書)；□成立工作小組書面資料；□初審意見。 7、招標文件疑義及異議處理過程：□廠商疑義、異議函文或書面資料；□機關回復函文或公告資料。 8、其它：稽核委員認為必須影存者或前項未列者。
（二） 開標階段	1、評選或評審：□委員評分表；□評選總表；□評選會議紀錄；□核准評選結果簽呈。 2、□開標紀錄(含保留決標紀錄)；□押標金繳納及退還佐證資料；□發還廠商投標文件佐證資料(含歷次流、廢標) □得標廠商資格證件；□廠商資格不符之證件。 3、其它：稽核委員認為必須影存者或前項未列者。
（三） 決標階段	1、□底價表及其分析資料等（含簽呈、議價者須附廠商報價或估價單）。 2、□決標紀錄(含簽呈)；□流標紀錄；□廢標紀錄；□決標結果之通知；□無法決標公告(含歷次)；□決標公告；□保證金繳納之資料（履保、預付款還款）。 3、標價偏底：□廠商說明書面資料；□機關處理過程之書面資料；□差額保證金或其他擔保之通知及繳納書面資料；□核准標價偏底簽呈。 4、超底價：□機關核准簽呈；□上級機關核准簽呈。 5、□重新招標、廢標、流標、暫停招標等簽呈。 6、□不訂底價理由及決標條件與原則。。 7、其它：稽核委員認為必須影存者或前項未列者。
（四） 履約階段	1、□分包契約或質權設定；□保險費繳納情形；□估驗計價書面資料；□依契約規定與各期計價有關之提送文件。 2、□僱用人數彙送主管機關之決標資料庫之佐證資料。 3、其它：稽核委員認為必須影存者或前項未列者。
（五） 契約變更階段	1、請檢附歷次資料：□變更原因之簽呈及書面資料；□預算來源之簽呈及書面資料；□底價表及其分析資料等(含簽呈、議價者須附廠商報價或估價單)；□契約變更書；□議價紀錄；□修正契約總價表(議價前及議價後)；□投標廠商聲明書；□決標公告；□審查會議紀錄、核准函文(分段履約者)。 2、其它：稽核委員認為必須影存者或前項未列者。
（六） 驗收階段	1、竣工(財務及勞務準用)：□竣工告表(履約完成通知)；□竣工查驗紀錄(履約完成查驗紀錄)。 2、驗收前：□核派主驗人簽呈；□初驗延期簽呈；□驗收延期簽呈；□複驗延期簽呈。 3、監驗部份：□報請監驗簽呈(含報請上級機關之函文)；□書面監驗簽呈(得通案)；□不派員監驗簽呈(須逐案)。 4、驗收後：□驗收紀錄（含初驗、正驗、複驗）；□部分驗收紀錄；□減價收受資料；□保固金繳納之書面資料；□逾期者扣罰情形；□結算驗收證明書。 5、其它：稽核委員認為必須影存者或前項未列者。
（七） 爭議處理	1、履約爭議：□廠商提出異議及申訴書面資料；□機關處理過程書面資料。 2、其它：稽核委員認為必須影存者或前項未列者。
（八） 其它階段	1、□採購專業人員證明文件。 2、其它：稽核委員認為必須影存者或前項未列者。